证券交易委员会对Unicoin提起了1.1亿美元的欺诈指控

周二，美国证券交易委员会(证券交易委员会)对总部位于纽约市的数字资产公司Unicoin及其三位高管提出指控，指控他们在一宗1.1亿美元的诈骗案中欺诈了5,000名投资者。

在向美国纽约南区地方法院提交的起诉书中，SEC 指控 Unicoin， Inc.、其首席执行官兼董事会主席 Alex Konanykhin、前总裁兼现任董事会成员 Silvina Moschini 和前首席投资官 Alex Dominguez 违反了联邦证券法的反欺诈规定。

根据监管机构的说法，被告在发行证书的过程中作出了“虚假和误导性的陈述，这些证书表面上赋予了接收名为Unicoin令牌的数字资产的权利，以及Unicoin, Inc.普通股的发行。”

Konanykhin 和 Unicoin 还被指控违反证券法的注册条款，而 Konanykhin 作为 Unicoin 某些反欺诈违规行为的控制人。

Unicoin成立于2022年，是一种与新兴成长公司的股权相关的资产支持代币。它被宣传为一种受监管、透明的替代方案，以应对波动的数字资产，公司声称其独特之处在于“作为一家与美国标准独特一致的下一代公司，得到了房地产和高增长潜力公司的股权支持。”

在其他方面，Unicoin及其高管被指控通过虚假和误导性的声明说服了超过5,000名投资者购买权证，这些声明包括在主要机场的广告、数千辆纽约市出租车上，以及电视和社交媒体上，描绘这些权证为安全、稳定和盈利的“下一代”数字资产的投资。

这些虚假声明包括，Unicoin代币作为权利证书的基础是由数十亿美元的房地产和未上市公司的股权利益“资产支持”的，而实际上，Unicoin的资产从未超过这一金额的一小部分，证券交易委员会表示。

监管机构强调的其他虚假声明是，该公司出售了超过 30 亿美元的权益证书，而筹集的资金不超过 1.1 亿美元，并且权益证书和 Unicoin 代币是“SEC 注册”或“美国注册”的，而它们没有。 “我们指控 Unicoin 及其高管利用成千上万的投资者虚构承诺，即其代币发行时将得到现实世界资产的支持，包括有价值的房地产持有的国际投资组合，”美国证券交易委员会执法部门副主任 Mark Cave 说。“但正如我们所声称的那样，房地产资产的价值只是公司声称的一小部分，而且该公司出售的大部分权利证书都是虚幻的。”

“Unicoin的最高管理层被指控实施欺诈，今天的行动旨在追究他们的责任，”Cave补充道。

根据证券交易委员会的投诉，Unicoin和Konanykhin还通过进行未注册的权利证书的提供和销售违反了联邦证券法。Konanykhin据称提供和销售了超过37.9百万份他的权利证书，“以提供更好的定价并针对公司已禁止参与该提供的投资者，以避免危及其注册要求的豁免。”

监管机构寻求对Unicoin、Konanykhin、Moschini和Dominguez实施“永久性禁令救济、没收非法所得及其预审利息，以及民事罚款”，并要求禁止Konanykhin、Moschini和Dominguez在未来担任上市公司的高管或董事。

美国证券交易委员会还指控 Unicoin 的总法律顾问理查德·德夫林 （Richard Devlin） 违反了联邦证券法的反欺诈规定，因为他疏忽地在 Unicoin 用于提供和出售权利证书和 Unicoin 股票的私募备忘录中做出了类似的错误陈述。

然而，德夫林达成和解，并同意最终判决，提供永久性禁令救济和37,500美元的民事罚款，而不承认或否认证券交易委员会的指控。

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