證券交易委員會對Unicoin提起了1.1億美元的欺詐指控

周二，美國證券交易委員會(證券交易委員會)對總部位於紐約市的數字資產公司Unicoin及其三位高管提出指控，指控他們在一宗1.1億美元的詐騙案中欺詐了5,000名投資者。

在向美國紐約南區地方法院提交的起訴書中，SEC 指控 Unicoin， Inc.、其首席執行官兼董事會主席 Alex Konanykhin、前總裁兼現任董事會成員 Silvina Moschini 和前首席投資官 Alex Dominguez 違反了聯邦證券法的反欺詐規定。

根據監管機構的說法，被告在發行證書的過程中作出了“虛假和誤導性的陳述，這些證書表面上賦予了接收名爲Unicoin令牌的數字資產的權利，以及Unicoin, Inc.普通股的發行。”

Konanykhin 和 Unicoin 還被指控違反證券法的註冊條款，而 Konanykhin 作爲 Unicoin 某些反欺詐違規行爲的控制人。

Unicoin成立於2022年，是一種與新興成長公司的股權相關的資產支持代幣。它被宣傳爲一種受監管、透明的替代方案，以應對波動的數字資產，公司聲稱其獨特之處在於“作爲一家與美國標準獨特一致的下一代公司，得到了房地產和高增長潛力公司的股權支持。”

在其他方面，Unicoin及其高管被指控通過虛假和誤導性的聲明說服了超過5,000名投資者購買權證，這些聲明包括在主要機場的廣告、數千輛紐約市出租車上，以及電視和社交媒體上，描繪這些權證爲安全、穩定和盈利的“下一代”數字資產的投資。

這些虛假聲明包括，Unicoin代幣作爲權利證書的基礎是由數十億美元的房地產和未上市公司的股權利益“資產支持”的，而實際上，Unicoin的資產從未超過這一金額的一小部分，證券交易委員會表示。

監管機構強調的其他虛假聲明是，該公司出售了超過 30 億美元的權益證書，而籌集的資金不超過 1.1 億美元，並且權益證書和 Unicoin 代幣是“SEC 註冊”或“美國註冊”的，而它們沒有。 “我們指控 Unicoin 及其高管利用成千上萬的投資者虛構承諾，即其代幣發行時將得到現實世界資產的支持，包括有價值的房地產持有的國際投資組合，”美國證券交易委員會執法部門副主任 Mark Cave 說。“但正如我們所聲稱的那樣，房地產資產的價值只是公司聲稱的一小部分，而且該公司出售的大部分權利證書都是虛幻的。”

“Unicoin的最高管理層被指控實施欺詐，今天的行動旨在追究他們的責任，”Cave補充道。

根據證券交易委員會的投訴，Unicoin和Konanykhin還通過進行未註冊的權利證書的提供和銷售違反了聯邦證券法。Konanykhin據稱提供和銷售了超過37.9百萬份他的權利證書，“以提供更好的定價並針對公司已禁止參與該提供的投資者，以避免危及其註冊要求的豁免。”

監管機構尋求對Unicoin、Konanykhin、Moschini和Dominguez實施“永久性禁令救濟、沒收非法所得及其預審利息，以及民事罰款”，並要求禁止Konanykhin、Moschini和Dominguez在未來擔任上市公司的高管或董事。

美國證券交易委員會還指控 Unicoin 的總法律顧問理查德·德夫林 （Richard Devlin） 違反了聯邦證券法的反欺詐規定，因爲他疏忽地在 Unicoin 用於提供和出售權利證書和 Unicoin 股票的私募備忘錄中做出了類似的錯誤陳述。

然而，德夫林達成和解，並同意最終判決，提供永久性禁令救濟和37,500美元的民事罰款，而不承認或否認證券交易委員會的指控。

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