Vào thứ Ba, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội công ty tài sản kỹ thuật số Unicoin có trụ sở tại thành phố New York và ba giám đốc điều hành hàng đầu của họ đã lừa đảo 5,000 nhà đầu tư trong một vụ lừa đảo trị giá 110 triệu đô la.
Trong đơn khiếu nại, được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, SEC đã cáo buộc rằng Unicoin, Inc., Giám đốc điều hành và Chủ tịch Hội đồng quản trị Alex Konanykhin, cựu Chủ tịch và hiện là Thành viên Hội đồng quản trị Silvina Moschini, và cựu Giám đốc Đầu tư Alex Dominguez đã vi phạm các quy định chống gian lận của luật chứng khoán liên bang.
Theo cơ quan quản lý, các bị cáo đã đưa ra "những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm trong một đợt chào bán chứng chỉ có mục đích chuyển giao quyền nhận tài sản tiền điện tử được gọi là mã thông báo Unicoin và chào bán cổ phiếu phổ thông của Unicoin, Inc.."
Konanykhin và Unicoin cũng bị buộc tội vi phạm các quy định đăng ký của Luật Chứng khoán, và Konanykhin với tư cách là người kiểm soát cho một số vi phạm chống gian lận của Unicoin.
Unicoin được thành lập vào năm 2022 với tư cách là một token được đảm bảo bằng tài sản gắn liền với vốn chủ sở hữu trong các công ty tăng trưởng mới nổi. Nó được quảng bá như một giải pháp thay thế minh bạch, được quản lý cho các tài sản kỹ thuật số dễ bay hơi, với công ty tuyên bố nổi bật là "một công ty thế hệ tiếp theo phù hợp với các tiêu chuẩn của Hoa Kỳ, được hỗ trợ bởi bất động sản và cổ phần trong các công ty có tiềm năng tăng trưởng cao."
Trong số những điều khác, Unicoin và các giám đốc điều hành của nó bị cáo buộc đã thuyết phục hơn 5,000 nhà đầu tư mua chứng chỉ quyền thông qua các tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm—bao gồm cả trên các quảng cáo ở các sân bay lớn, trên hàng nghìn taxi ở New York, và trên truyền hình cũng như mạng xã hội—mô tả chúng như là những khoản đầu tư vào tài sản kỹ thuật số "thế hệ tiếp theo" an toàn, ổn định và sinh lợi.
Các tuyên bố sai lệch bao gồm rằng các token Unicoin làm cơ sở cho chứng chỉ quyền được "hỗ trợ tài sản" bởi hàng tỷ đô la bất động sản và lợi ích vốn chủ sở hữu trong các công ty trước IPO, trong khi trên thực tế, tài sản của Unicoin không bao giờ có giá trị hơn một phần nhỏ của số tiền đó, theo SEC.
Các tuyên bố sai lệch khác được cơ quan quản lý nhấn mạnh là công ty đã bán hơn 3 tỷ đô la chứng chỉ quyền, khi họ huy động được không quá 110 triệu đô la và các chứng chỉ quyền và mã thông báo Unicoin đã được "đăng ký SEC" hoặc "đăng ký tại Hoa Kỳ" trong khi chúng không có.
"Chúng tôi cáo buộc rằng Unicoin và các giám đốc điều hành của nó đã khai thác hàng nghìn nhà đầu tư với những lời hứa hư cấu rằng các token của họ, khi được phát hành, sẽ được hỗ trợ bởi các tài sản trong thế giới thực bao gồm một danh mục đầu tư quốc tế về các tài sản có giá trị", Mark Cave, Phó Giám đốc tại Bộ phận Thực thi của SEC cho biết. "Nhưng như chúng tôi cáo buộc, tài sản bất động sản chỉ có giá trị một phần nhỏ so với những gì công ty tuyên bố và phần lớn việc bán giấy chứng nhận quyền của công ty là ảo tưởng."
"Các giám đốc điều hành cấp cao nhất của Unicoin bị cáo buộc đã duy trì gian lận và hành động hôm nay tìm kiếm trách nhiệm giải trình cho hành vi của họ", Cave nói thêm.
Theo đơn khiếu nại của SEC, Unicoin và Konanykhin cũng vi phạm luật chứng khoán liên bang bằng cách tham gia vào các đề nghị chưa đăng ký và bán chứng chỉ quyền. Konanykhin bị cáo buộc đã chào bán và bán hơn 37,9 triệu chứng chỉ quyền của mình, "để đưa ra giá tốt hơn và nhắm mục tiêu các nhà đầu tư mà công ty đã cấm tham gia chào bán để tránh gây nguy hiểm cho việc miễn trừ các yêu cầu đăng ký."
Cơ quan quản lý tìm kiếm "biện pháp cứu trợ tạm thời vĩnh viễn, giải quyết lợi nhuận bất hợp pháp với lãi suất trước phán quyết và các hình phạt dân sự" đối với Unicoin, Konanykhin, Moschini và Dominguez, cũng như lệnh ngăn Konanykhin, Moschini và Dominguez làm cán bộ hoặc giám đốc của các công ty đại chúng trong tương lai.
SEC cũng buộc tội cố vấn chung của Unicoin, Richard Devlin, vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang bằng cách cẩu thả đưa ra các tuyên bố sai lệch tương tự trong bản ghi nhớ phát hành riêng lẻ mà Unicoin đã sử dụng để cung cấp và bán chứng chỉ quyền và cổ phiếu Unicoin.
Tuy nhiên, Devlin đã dàn xếp và đồng ý với phán quyết cuối cùng cung cấp biện pháp cứu trợ tạm thời vĩnh viễn và hình phạt dân sự là 37.500 đô la mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc của SEC.
Xem: Phân tích các giải pháp cho những rào cản trong quy định blockchain
Xem bản gốc
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
SEC buộc tội Unicoin trong vụ lừa đảo 110 triệu đô la
Vào thứ Ba, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội công ty tài sản kỹ thuật số Unicoin có trụ sở tại thành phố New York và ba giám đốc điều hành hàng đầu của họ đã lừa đảo 5,000 nhà đầu tư trong một vụ lừa đảo trị giá 110 triệu đô la.
Trong đơn khiếu nại, được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, SEC đã cáo buộc rằng Unicoin, Inc., Giám đốc điều hành và Chủ tịch Hội đồng quản trị Alex Konanykhin, cựu Chủ tịch và hiện là Thành viên Hội đồng quản trị Silvina Moschini, và cựu Giám đốc Đầu tư Alex Dominguez đã vi phạm các quy định chống gian lận của luật chứng khoán liên bang.
Theo cơ quan quản lý, các bị cáo đã đưa ra "những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm trong một đợt chào bán chứng chỉ có mục đích chuyển giao quyền nhận tài sản tiền điện tử được gọi là mã thông báo Unicoin và chào bán cổ phiếu phổ thông của Unicoin, Inc.."
Konanykhin và Unicoin cũng bị buộc tội vi phạm các quy định đăng ký của Luật Chứng khoán, và Konanykhin với tư cách là người kiểm soát cho một số vi phạm chống gian lận của Unicoin.
Unicoin được thành lập vào năm 2022 với tư cách là một token được đảm bảo bằng tài sản gắn liền với vốn chủ sở hữu trong các công ty tăng trưởng mới nổi. Nó được quảng bá như một giải pháp thay thế minh bạch, được quản lý cho các tài sản kỹ thuật số dễ bay hơi, với công ty tuyên bố nổi bật là "một công ty thế hệ tiếp theo phù hợp với các tiêu chuẩn của Hoa Kỳ, được hỗ trợ bởi bất động sản và cổ phần trong các công ty có tiềm năng tăng trưởng cao."
Trong số những điều khác, Unicoin và các giám đốc điều hành của nó bị cáo buộc đã thuyết phục hơn 5,000 nhà đầu tư mua chứng chỉ quyền thông qua các tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm—bao gồm cả trên các quảng cáo ở các sân bay lớn, trên hàng nghìn taxi ở New York, và trên truyền hình cũng như mạng xã hội—mô tả chúng như là những khoản đầu tư vào tài sản kỹ thuật số "thế hệ tiếp theo" an toàn, ổn định và sinh lợi.
Các tuyên bố sai lệch bao gồm rằng các token Unicoin làm cơ sở cho chứng chỉ quyền được "hỗ trợ tài sản" bởi hàng tỷ đô la bất động sản và lợi ích vốn chủ sở hữu trong các công ty trước IPO, trong khi trên thực tế, tài sản của Unicoin không bao giờ có giá trị hơn một phần nhỏ của số tiền đó, theo SEC.
Các tuyên bố sai lệch khác được cơ quan quản lý nhấn mạnh là công ty đã bán hơn 3 tỷ đô la chứng chỉ quyền, khi họ huy động được không quá 110 triệu đô la và các chứng chỉ quyền và mã thông báo Unicoin đã được "đăng ký SEC" hoặc "đăng ký tại Hoa Kỳ" trong khi chúng không có. "Chúng tôi cáo buộc rằng Unicoin và các giám đốc điều hành của nó đã khai thác hàng nghìn nhà đầu tư với những lời hứa hư cấu rằng các token của họ, khi được phát hành, sẽ được hỗ trợ bởi các tài sản trong thế giới thực bao gồm một danh mục đầu tư quốc tế về các tài sản có giá trị", Mark Cave, Phó Giám đốc tại Bộ phận Thực thi của SEC cho biết. "Nhưng như chúng tôi cáo buộc, tài sản bất động sản chỉ có giá trị một phần nhỏ so với những gì công ty tuyên bố và phần lớn việc bán giấy chứng nhận quyền của công ty là ảo tưởng."
"Các giám đốc điều hành cấp cao nhất của Unicoin bị cáo buộc đã duy trì gian lận và hành động hôm nay tìm kiếm trách nhiệm giải trình cho hành vi của họ", Cave nói thêm.
Theo đơn khiếu nại của SEC, Unicoin và Konanykhin cũng vi phạm luật chứng khoán liên bang bằng cách tham gia vào các đề nghị chưa đăng ký và bán chứng chỉ quyền. Konanykhin bị cáo buộc đã chào bán và bán hơn 37,9 triệu chứng chỉ quyền của mình, "để đưa ra giá tốt hơn và nhắm mục tiêu các nhà đầu tư mà công ty đã cấm tham gia chào bán để tránh gây nguy hiểm cho việc miễn trừ các yêu cầu đăng ký."
Cơ quan quản lý tìm kiếm "biện pháp cứu trợ tạm thời vĩnh viễn, giải quyết lợi nhuận bất hợp pháp với lãi suất trước phán quyết và các hình phạt dân sự" đối với Unicoin, Konanykhin, Moschini và Dominguez, cũng như lệnh ngăn Konanykhin, Moschini và Dominguez làm cán bộ hoặc giám đốc của các công ty đại chúng trong tương lai.
SEC cũng buộc tội cố vấn chung của Unicoin, Richard Devlin, vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang bằng cách cẩu thả đưa ra các tuyên bố sai lệch tương tự trong bản ghi nhớ phát hành riêng lẻ mà Unicoin đã sử dụng để cung cấp và bán chứng chỉ quyền và cổ phiếu Unicoin.
Tuy nhiên, Devlin đã dàn xếp và đồng ý với phán quyết cuối cùng cung cấp biện pháp cứu trợ tạm thời vĩnh viễn và hình phạt dân sự là 37.500 đô la mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc của SEC.
Xem: Phân tích các giải pháp cho những rào cản trong quy định blockchain