Зі швидким розвитком технології блокчейн і віртуальної валюти віртуальна валюта стає все більш широко використовуватися в усьому світі. Однак, враховуючи плюси та мінуси, анонімність, легку реалізацію та децентралізацію віртуальної валюти роблять її інструментом для злочинної діяльності, такої як відмивання грошей, онлайн-казино та незаконний збір коштів.
У судовій практиці питання про те, чи потрібно оцінювати ціну віртуальної валюти, що бере участь у судовому розпорядженні, для деяких людей стало предметом суперечок. З одного боку, оцінка ціни допомагає уточнити вартість віртуальної валюти, що бере участь у справі, що зручно для подальшої утилізації. З іншого боку, оцінка цін на віртуальні валюти може бути суперечливою через волатильність ринку та відсутність єдиних стандартів, і навіть може перетнути регуляторні червоні лінії. Автор цієї статті (web3_lawyer) розповість про необхідність оцінки ціни при судовому розпорядженні віртуальною валютою, а також проаналізує її поточну ситуацію та виклики.
Що таке оцінка ціни
Оцінка цін зазвичай відноситься до процесу, в якому судовий орган доручає професійному сторонньому агентству провести визначення вартості, ідентифікацію атрибутів або технічний аналіз майна, що бере участь у справі у кримінальній справі. Його метою є забезпечення об'єктивної та наукової основи для розслідування, судового переслідування та судового розгляду справ, а також забезпечення того, щоб розпорядження активами, залученими до справи, було законним та справедливим. У кримінальних справах судова оцінка зазвичай передбачає оцінку вартості майна, технічну оцінку речових доказів тощо. Наприклад, судова оцінка традиційного майна, такого як нерухомість та транспортні засоби, що беруть участь у справі, може уточнити його ринкову вартість та надати орієнтир для повернення викраденого майна та виконання майнових штрафних санкцій.
Основна роль судової оцінки полягає в забезпеченні справедливості судового процесу та надійності доказів. Завдяки оцінці професійних установ, судові органи можуть отримати авторитетний звіт про оцінку, що зменшує випадковість суб'єктивних суджень. Крім того, судова оцінка надає кількісні підстави для розпорядження майном, що сприяє прозорості та стандартизації процесу розпорядження майном. Однак у новій сфері судового розпорядження віртуальними валютами застосовність судової оцінки стикається з новими викликами.
Необхідність судового розгляду та оцінки цін на віртуальні валюти
(1) Стан юридичного вирішення питань, пов'язаних з віртуальною валютою
В Україні судове розпорядження щодо віртуальної валюти, що підлягає розгляду, зазвичай здійснюється органами поліції, а способи розпорядження включають арешт, затримання, реалізацію тощо. Однак через специфіку віртуальної валюти процес її розпорядження стикається з багатьма труднощами.
По-перше, віртуальна валюта зберігається в мережі блокчейн, конфіскація та арешт потребують технічної підтримки;
По-друге, ціни на віртуальні валюти сильно коливаються, і вибір моменту для їх реалізації безпосередньо впливає на ефективність продажу;
Нарешті, відсутність єдиних норм утилізації призводить до значних відмінностей у практиці в різних регіонах.
У судовій практиці в більшості кримінальних справ за участю валюти для визначення її вартості буде проводитися оцінка ціни віртуальної валюти, що бере участь у справі. Наприклад, судовий орган доручає сторонній установі провести оцінку Bitcoin, Ethereum, Tether і т.д., що беруть участь у справі, з посиланням на ринкові умови. Однак такий підхід є суперечливим на практиці: з одного боку, оцінка ціни може забезпечити ціннісну основу для вибуття; З іншого боку, процес оцінювання може бути поставлений під сумнів через коливання ринку, кваліфікацію агентства з оцінки та інші питання.
(2) Аналіз необхідності оцінки ціни
З теоретичної точки зору, оцінка цін на віртуальні валюти має певне значення в судовому процесі. По-перше, оцінка може чітко визначити вартість віртуальної валюти, що є предметом справи, що забезпечує підстави для повернення вкраденого; по-друге, результати оцінки можуть слугувати довідковими даними для виконання майнових покарань, забезпечуючи відповідність між покаранням та доходами від злочину, захищаючи законні права сторін; нарешті, судова оцінка допомагає підвищити прозорість процесу, запобігаючи несправедливому судочинству внаслідок довільних дій.
Однак в умовах чинної нормативної бази в Китаї необхідність оцінки цін віртуальної валюти є дискусійною. 15 вересня 2021 року в Повідомленні про подальше запобігання та управління ризиком спекуляції у віртуальних валютних операціях (далі – «Повідомлення 9.24»), виданому десятьма відомствами, включаючи Міністерство громадської безпеки, Верховну народну прокуратуру, Верховний народний суд та Народний банк Китаю, чітко зазначено, що віртуальні валюти не мають такого ж правового статусу, як фіатні валюти, а пов'язана з ними торгова діяльність є незаконною фінансовою діяльністю, що забороняє будь-якій вітчизняній установі надавати послуги з ціноутворення на операції з віртуальною валютою. Як наслідок, надання послуг з ціноутворення на віртуальні валюти може розглядатися як прихована підтримка віртуальних валютних операцій, і існує ризик перетину червоної лінії регулювання.
Крім того, оцінка цін на віртуальні валюти на практиці стикається з операційними труднощами.
По-перше, ринок віртуальних валют відзначається різкими коливаннями цін, тому результати оцінки можуть втратити свою актуальність протягом короткого часу;
По-друге, важко уніфікувати кваліфікацію оцінювальних установ та науковість оцінювальних методів, що призводить до відсутності довіри до результатів оцінювання;
Нарешті, у кримінальному захисті, пов'язаному з криптовалютами, навіть якщо оцінка вартості, яку звинувачена сторона стверджує, що приймає та використовує як матеріал для звинувачення особи у злочині, ця звітність важко прийняти захисній стороні так, як традиційний судовий звіт про оцінку, і навіть може спричинити скарги або повідомлення від захисної сторони на експертну установу.
На основі вищезазначеного аналізу автор вважає, що оцінка ціни віртуальної валюти може бути реалізована в судовому розгляді, але не є обов'язковою.
Висновок
Незважаючи на те, що судове розпорядження віртуальною валютою є дуже вузькоспеціалізованим практичним питанням, в даний час воно привертає велику увагу з боку теоретичних і практичних кіл. Останніми роками проводяться академічні форуми та семінари з питань розпорядження віртуальними валютами, а науковці проводять глибокі дискусії щодо процесу врегулювання, регуляторної політики та технічної підтримки.
Однак автор вважає, що доти, поки регуляторна політика, представлена «повідомленням від 9.24», не буде змінена чи скоригована, оцінка вартості у справах, пов'язаних із віртуальними валютами (навіть у всіх кримінальних справах, пов'язаних з валютами), завжди залишатиметься у складній ситуації «потрапляння у щілину». Спеціальні властивості віртуальних валют визначають, що їх не можна повністю адаптувати до традиційних моделей розпорядження майном у кримінальних справах.
У майбутньому, щоб досягти повної нормалізації судового розгляду криптовалют, необхідно докласти зусиль у наступних сферах:
По-перше, необхідно вдосконалити відповідні закони та нормативні акти, регуляторну політику, чітко визначити процедури та стандарти судового розгляду щодо віртуальних валют;
По-друге, необхідно посилити технічну підтримку, щоб підвищити здатність судових органів до арешту та розпорядження віртуальними валютами;
Третє – дослідити моделі обробки, що відповідають міжнародним стандартам, запозичивши досвід інших країн (наприклад, безпосередньо націоналізувати залучену віртуальну валюту, але така дія має ґрунтуватися на чіткому визнанні ціннісної природи віртуальної валюти та ослабленні заперечення щодо «невалютності» віртуальної валюти).
До того, як регуляторна політика не пом'якшиться, оцінка цін на віртуальні валюти, хоча і має теоретичну цінність, повинна здійснюватися обережно на практиці, щоб уникнути перетворення на регуляторну червону лінію. Тільки за спільного просування політики, технологій та практики юридичне врегулювання віртуальних валют може поступово стати зрілим.
Незалежно від того, як розвивається індустрія та як еволюціонує технологія, право завжди є базовою логікою, що забезпечує ринковий порядок і суспільні інтереси.
Контент має виключно довідковий характер і не є запрошенням до участі або пропозицією. Інвестиційні, податкові чи юридичні консультації не надаються. Перегляньте Відмову від відповідальності , щоб дізнатися більше про ризики.
Web3 юрист роз'яснює: чи потрібно проводити оцінку вартості при судовій обробці віртуальних грошей?
Автор: адвокат Лю Чжэньъяо
Зі швидким розвитком технології блокчейн і віртуальної валюти віртуальна валюта стає все більш широко використовуватися в усьому світі. Однак, враховуючи плюси та мінуси, анонімність, легку реалізацію та децентралізацію віртуальної валюти роблять її інструментом для злочинної діяльності, такої як відмивання грошей, онлайн-казино та незаконний збір коштів.
У судовій практиці питання про те, чи потрібно оцінювати ціну віртуальної валюти, що бере участь у судовому розпорядженні, для деяких людей стало предметом суперечок. З одного боку, оцінка ціни допомагає уточнити вартість віртуальної валюти, що бере участь у справі, що зручно для подальшої утилізації. З іншого боку, оцінка цін на віртуальні валюти може бути суперечливою через волатильність ринку та відсутність єдиних стандартів, і навіть може перетнути регуляторні червоні лінії. Автор цієї статті (web3_lawyer) розповість про необхідність оцінки ціни при судовому розпорядженні віртуальною валютою, а також проаналізує її поточну ситуацію та виклики.
Що таке оцінка ціни
Оцінка цін зазвичай відноситься до процесу, в якому судовий орган доручає професійному сторонньому агентству провести визначення вартості, ідентифікацію атрибутів або технічний аналіз майна, що бере участь у справі у кримінальній справі. Його метою є забезпечення об'єктивної та наукової основи для розслідування, судового переслідування та судового розгляду справ, а також забезпечення того, щоб розпорядження активами, залученими до справи, було законним та справедливим. У кримінальних справах судова оцінка зазвичай передбачає оцінку вартості майна, технічну оцінку речових доказів тощо. Наприклад, судова оцінка традиційного майна, такого як нерухомість та транспортні засоби, що беруть участь у справі, може уточнити його ринкову вартість та надати орієнтир для повернення викраденого майна та виконання майнових штрафних санкцій.
Основна роль судової оцінки полягає в забезпеченні справедливості судового процесу та надійності доказів. Завдяки оцінці професійних установ, судові органи можуть отримати авторитетний звіт про оцінку, що зменшує випадковість суб'єктивних суджень. Крім того, судова оцінка надає кількісні підстави для розпорядження майном, що сприяє прозорості та стандартизації процесу розпорядження майном. Однак у новій сфері судового розпорядження віртуальними валютами застосовність судової оцінки стикається з новими викликами.
Необхідність судового розгляду та оцінки цін на віртуальні валюти
(1) Стан юридичного вирішення питань, пов'язаних з віртуальною валютою
В Україні судове розпорядження щодо віртуальної валюти, що підлягає розгляду, зазвичай здійснюється органами поліції, а способи розпорядження включають арешт, затримання, реалізацію тощо. Однак через специфіку віртуальної валюти процес її розпорядження стикається з багатьма труднощами.
По-перше, віртуальна валюта зберігається в мережі блокчейн, конфіскація та арешт потребують технічної підтримки;
По-друге, ціни на віртуальні валюти сильно коливаються, і вибір моменту для їх реалізації безпосередньо впливає на ефективність продажу;
Нарешті, відсутність єдиних норм утилізації призводить до значних відмінностей у практиці в різних регіонах.
У судовій практиці в більшості кримінальних справ за участю валюти для визначення її вартості буде проводитися оцінка ціни віртуальної валюти, що бере участь у справі. Наприклад, судовий орган доручає сторонній установі провести оцінку Bitcoin, Ethereum, Tether і т.д., що беруть участь у справі, з посиланням на ринкові умови. Однак такий підхід є суперечливим на практиці: з одного боку, оцінка ціни може забезпечити ціннісну основу для вибуття; З іншого боку, процес оцінювання може бути поставлений під сумнів через коливання ринку, кваліфікацію агентства з оцінки та інші питання.
(2) Аналіз необхідності оцінки ціни
З теоретичної точки зору, оцінка цін на віртуальні валюти має певне значення в судовому процесі. По-перше, оцінка може чітко визначити вартість віртуальної валюти, що є предметом справи, що забезпечує підстави для повернення вкраденого; по-друге, результати оцінки можуть слугувати довідковими даними для виконання майнових покарань, забезпечуючи відповідність між покаранням та доходами від злочину, захищаючи законні права сторін; нарешті, судова оцінка допомагає підвищити прозорість процесу, запобігаючи несправедливому судочинству внаслідок довільних дій.
Однак в умовах чинної нормативної бази в Китаї необхідність оцінки цін віртуальної валюти є дискусійною. 15 вересня 2021 року в Повідомленні про подальше запобігання та управління ризиком спекуляції у віртуальних валютних операціях (далі – «Повідомлення 9.24»), виданому десятьма відомствами, включаючи Міністерство громадської безпеки, Верховну народну прокуратуру, Верховний народний суд та Народний банк Китаю, чітко зазначено, що віртуальні валюти не мають такого ж правового статусу, як фіатні валюти, а пов'язана з ними торгова діяльність є незаконною фінансовою діяльністю, що забороняє будь-якій вітчизняній установі надавати послуги з ціноутворення на операції з віртуальною валютою. Як наслідок, надання послуг з ціноутворення на віртуальні валюти може розглядатися як прихована підтримка віртуальних валютних операцій, і існує ризик перетину червоної лінії регулювання.
Крім того, оцінка цін на віртуальні валюти на практиці стикається з операційними труднощами.
По-перше, ринок віртуальних валют відзначається різкими коливаннями цін, тому результати оцінки можуть втратити свою актуальність протягом короткого часу;
По-друге, важко уніфікувати кваліфікацію оцінювальних установ та науковість оцінювальних методів, що призводить до відсутності довіри до результатів оцінювання;
Нарешті, у кримінальному захисті, пов'язаному з криптовалютами, навіть якщо оцінка вартості, яку звинувачена сторона стверджує, що приймає та використовує як матеріал для звинувачення особи у злочині, ця звітність важко прийняти захисній стороні так, як традиційний судовий звіт про оцінку, і навіть може спричинити скарги або повідомлення від захисної сторони на експертну установу.
На основі вищезазначеного аналізу автор вважає, що оцінка ціни віртуальної валюти може бути реалізована в судовому розгляді, але не є обов'язковою.
Висновок
Незважаючи на те, що судове розпорядження віртуальною валютою є дуже вузькоспеціалізованим практичним питанням, в даний час воно привертає велику увагу з боку теоретичних і практичних кіл. Останніми роками проводяться академічні форуми та семінари з питань розпорядження віртуальними валютами, а науковці проводять глибокі дискусії щодо процесу врегулювання, регуляторної політики та технічної підтримки.
Однак автор вважає, що доти, поки регуляторна політика, представлена «повідомленням від 9.24», не буде змінена чи скоригована, оцінка вартості у справах, пов'язаних із віртуальними валютами (навіть у всіх кримінальних справах, пов'язаних з валютами), завжди залишатиметься у складній ситуації «потрапляння у щілину». Спеціальні властивості віртуальних валют визначають, що їх не можна повністю адаптувати до традиційних моделей розпорядження майном у кримінальних справах.
У майбутньому, щоб досягти повної нормалізації судового розгляду криптовалют, необхідно докласти зусиль у наступних сферах:
По-перше, необхідно вдосконалити відповідні закони та нормативні акти, регуляторну політику, чітко визначити процедури та стандарти судового розгляду щодо віртуальних валют;
По-друге, необхідно посилити технічну підтримку, щоб підвищити здатність судових органів до арешту та розпорядження віртуальними валютами;
Третє – дослідити моделі обробки, що відповідають міжнародним стандартам, запозичивши досвід інших країн (наприклад, безпосередньо націоналізувати залучену віртуальну валюту, але така дія має ґрунтуватися на чіткому визнанні ціннісної природи віртуальної валюти та ослабленні заперечення щодо «невалютності» віртуальної валюти).
До того, як регуляторна політика не пом'якшиться, оцінка цін на віртуальні валюти, хоча і має теоретичну цінність, повинна здійснюватися обережно на практиці, щоб уникнути перетворення на регуляторну червону лінію. Тільки за спільного просування політики, технологій та практики юридичне врегулювання віртуальних валют може поступово стати зрілим.
Незалежно від того, як розвивається індустрія та як еволюціонує технологія, право завжди є базовою логікою, що забезпечує ринковий порядок і суспільні інтереси.