Na terça-feira, a Comissão do Mercado de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusou a empresa de ativos digitais Unicoin, com sede na cidade de Nova York, e três de seus principais executivos de fraudar 5.000 investidores em um golpe de 110 milhões de dólares.
Em sua queixa, apresentada ao Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, a SEC alegou que a Unicoin, Inc., seu CEO e Presidente do Conselho Alex Konanykhin, a ex-presidente e atual membro do Conselho Silvina Moschini e o ex-Diretor de Investimentos Alex Dominguez violaram as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários.
De acordo com o regulador, os réus fizeram "declarações falsas e enganosas em uma oferta de certificados que supostamente transmitiam direitos para receber criptoativos chamados tokens Unicoin e uma oferta de ações ordinárias da Unicoin, Inc.".
Konanykhin e Unicoin também foram acusados de violar as disposições de registro da Lei de Valores Mobiliários, e Konanykhin como uma pessoa de controle para algumas das violações antifraude da Unicoin.
A Unicoin foi fundada em 2022 como um token apoiado por ativos atrelado a ações em empresas em crescimento emergente. Foi promovida como uma alternativa regulada e transparente a ativos digitais voláteis, com a empresa afirmando se destacar como “uma empresa de próxima geração exclusivamente alinhada aos padrões dos EUA, apoiada por imóveis e participações acionárias em empresas com alto potencial de crescimento.”
Entre outras coisas, a Unicoin e seus executivos são acusados de ter convencido mais de 5.000 investidores a comprar certificados de direitos por meio de declarações falsas e enganosas – incluindo anúncios em grandes aeroportos, em milhares de táxis de Nova York e na televisão e mídias sociais – que os retrataram como investimentos em ativos digitais seguros, estáveis e lucrativos de "próxima geração".
As falsas alegações incluíam que os tokens Unicoin subjacentes aos certificados de direitos eram "lastreados em ativos" por bilhões de dólares em imóveis e participações acionárias em empresas pré-IPO, quando na verdade os ativos da Unicoin nunca valiam mais do que uma pequena fração desse montante, de acordo com a SEC.
Outras alegações falsas destacadas pelo regulador foram que a empresa vendeu mais de US$ 3 bilhões em certificados de direitos, quando não levantou mais de US$ 110 milhões, e que os certificados de direitos e tokens Unicoin estavam "registrados na SEC" ou "registrados nos EUA" quando não estavam.
"Alegamos que a Unicoin e seus executivos exploraram milhares de investidores com promessas fictícias de que seus tokens, quando emitidos, seriam apoiados por ativos do mundo real, incluindo um portfólio internacional de participações imobiliárias valiosas", disse Mark Cave, Diretor Associado da Divisão de Execução da SEC. "Mas, como alegamos, os ativos imobiliários valiam uma mera fração do que a empresa alegava, e a maioria das vendas de certificados de direitos da empresa eram ilusórias."
"Os executivos mais seniores da Unicoin são acusados de ter perpetuado a fraude, e a ação de hoje busca responsabilizá-los pelo seu comportamento", acrescentou Cave.
De acordo com a queixa da SEC, a Unicoin e a Konanykhin também violaram as leis federais de valores mobiliários ao se envolverem em ofertas não registradas e vendas de certificados de direitos. Konanykhin teria oferecido e vendido mais de 37,9 milhões de seus certificados de direitos, "para oferecer melhores preços e investidores-alvo que a empresa havia proibido de participar da oferta para evitar comprometer sua isenção aos requisitos de registro".
O regulador pede "medidas cautelares permanentes, restituição de ganhos ilícitos com juros de pré-julgamento e sanções civis" contra Unicoin, Konanykhin, Moschini e Dominguez, bem como uma ordem que impeça Konanykhin, Moschini e Dominguez de servirem como diretores ou diretores de empresas públicas no futuro.
A SEC também acusou o conselheiro geral da Unicoin, Richard Devlin, de violar as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários ao fazer declarações incorretas semelhantes em memorandos de colocação privada que a Unicoin usou para oferecer e vender certificados de direitos e ações da Unicoin.
No entanto, Devlin chegou a um acordo e consentiu a um julgamento final que prevê uma medida cautelar permanente e uma penalidade civil de $37,500, sem admitir ou negar as alegações da SEC.
Assista: Analisando soluções para os obstáculos à regulamentação do blockchain
Ver original
O conteúdo serve apenas de referência e não constitui uma solicitação ou oferta. Não é prestado qualquer aconselhamento em matéria de investimento, fiscal ou jurídica. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações sobre os riscos.
SEC acusa Unicoin de fraude de 110 milhões de dólares
Na terça-feira, a Comissão do Mercado de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusou a empresa de ativos digitais Unicoin, com sede na cidade de Nova York, e três de seus principais executivos de fraudar 5.000 investidores em um golpe de 110 milhões de dólares.
Em sua queixa, apresentada ao Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, a SEC alegou que a Unicoin, Inc., seu CEO e Presidente do Conselho Alex Konanykhin, a ex-presidente e atual membro do Conselho Silvina Moschini e o ex-Diretor de Investimentos Alex Dominguez violaram as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários.
De acordo com o regulador, os réus fizeram "declarações falsas e enganosas em uma oferta de certificados que supostamente transmitiam direitos para receber criptoativos chamados tokens Unicoin e uma oferta de ações ordinárias da Unicoin, Inc.".
Konanykhin e Unicoin também foram acusados de violar as disposições de registro da Lei de Valores Mobiliários, e Konanykhin como uma pessoa de controle para algumas das violações antifraude da Unicoin.
A Unicoin foi fundada em 2022 como um token apoiado por ativos atrelado a ações em empresas em crescimento emergente. Foi promovida como uma alternativa regulada e transparente a ativos digitais voláteis, com a empresa afirmando se destacar como “uma empresa de próxima geração exclusivamente alinhada aos padrões dos EUA, apoiada por imóveis e participações acionárias em empresas com alto potencial de crescimento.”
Entre outras coisas, a Unicoin e seus executivos são acusados de ter convencido mais de 5.000 investidores a comprar certificados de direitos por meio de declarações falsas e enganosas – incluindo anúncios em grandes aeroportos, em milhares de táxis de Nova York e na televisão e mídias sociais – que os retrataram como investimentos em ativos digitais seguros, estáveis e lucrativos de "próxima geração".
As falsas alegações incluíam que os tokens Unicoin subjacentes aos certificados de direitos eram "lastreados em ativos" por bilhões de dólares em imóveis e participações acionárias em empresas pré-IPO, quando na verdade os ativos da Unicoin nunca valiam mais do que uma pequena fração desse montante, de acordo com a SEC.
Outras alegações falsas destacadas pelo regulador foram que a empresa vendeu mais de US$ 3 bilhões em certificados de direitos, quando não levantou mais de US$ 110 milhões, e que os certificados de direitos e tokens Unicoin estavam "registrados na SEC" ou "registrados nos EUA" quando não estavam. "Alegamos que a Unicoin e seus executivos exploraram milhares de investidores com promessas fictícias de que seus tokens, quando emitidos, seriam apoiados por ativos do mundo real, incluindo um portfólio internacional de participações imobiliárias valiosas", disse Mark Cave, Diretor Associado da Divisão de Execução da SEC. "Mas, como alegamos, os ativos imobiliários valiam uma mera fração do que a empresa alegava, e a maioria das vendas de certificados de direitos da empresa eram ilusórias."
"Os executivos mais seniores da Unicoin são acusados de ter perpetuado a fraude, e a ação de hoje busca responsabilizá-los pelo seu comportamento", acrescentou Cave.
De acordo com a queixa da SEC, a Unicoin e a Konanykhin também violaram as leis federais de valores mobiliários ao se envolverem em ofertas não registradas e vendas de certificados de direitos. Konanykhin teria oferecido e vendido mais de 37,9 milhões de seus certificados de direitos, "para oferecer melhores preços e investidores-alvo que a empresa havia proibido de participar da oferta para evitar comprometer sua isenção aos requisitos de registro".
O regulador pede "medidas cautelares permanentes, restituição de ganhos ilícitos com juros de pré-julgamento e sanções civis" contra Unicoin, Konanykhin, Moschini e Dominguez, bem como uma ordem que impeça Konanykhin, Moschini e Dominguez de servirem como diretores ou diretores de empresas públicas no futuro.
A SEC também acusou o conselheiro geral da Unicoin, Richard Devlin, de violar as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários ao fazer declarações incorretas semelhantes em memorandos de colocação privada que a Unicoin usou para oferecer e vender certificados de direitos e ações da Unicoin.
No entanto, Devlin chegou a um acordo e consentiu a um julgamento final que prevê uma medida cautelar permanente e uma penalidade civil de $37,500, sem admitir ou negar as alegações da SEC.
Assista: Analisando soluções para os obstáculos à regulamentação do blockchain