火曜日、米国証券取引委員会は、ニューヨーク市に拠点を置くデジタル資産会社ユニコインとその最高経営責任者3人を、1億1,000万ドルの詐欺で5,000人の投資家をだまし取ったとして(SEC)起訴しました。SECは、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出した訴状の中で、Unicoin, Inc.、そのCEO兼取締役会長のAlex Konanykhin氏、元社長で現取締役のSilvina Moschini氏、元最高投資責任者のAlex Dominguez氏が連邦証券法の不正防止規定に違反したと主張しました。規制当局によると、被告は「Unicoinトークンと呼ばれる暗号資産を受け取る権利を譲渡したとされる証明書の募集と、Unicoin, Inc.の普通株式の提供において、虚偽で誤解を招くような発言」をしたとのことです。コナニキンとユニコインは、証券法の登録規定に違反した罪でも起訴され、コナニキンはユニコインの特定の不正防止違反の支配者として起訴されました。ユニコインは、2022年に新興成長企業の株式に関連付けられた資産担保トークンとして設立されました。それは、規制された透明性のあるボラティリティの高いデジタル資産の代替品として宣伝され、同社は「米国基準に独自に整合し、不動産および高成長ポテンシャル企業の株式に裏打ちされている次世代企業」として際立っていると主張しています。とりわけ、Unicoinとその幹部は、主要空港の広告、ニューヨーク市のタクシー数千台、テレビやソーシャルメディアなど、安全で安定し、収益性の高い「次世代」デジタル資産への投資として描かれた虚偽の誤解を招くような記述を通じて、5,000人以上の投資家に権利証明書を購入するよう説得したとされています。虚偽の主張には、権利証明書の基礎となるUnicoinトークンが、IPO前の企業の数十億ドルの不動産および株式持分によって「資産担保」されているというものが含まれていましたが、SECによると、実際にはUnicoinの資産はその金額のごく一部以上の価値はありませんでした。規制当局が強調したその他の虚偽の主張は、同社が1億1000万ドル以下を調達したのに、30億ドル以上の権利証明書を販売したこと、および権利証明書とUnicoinトークンが「SEC登録」または「米国登録」されていないときに「米国登録」されたというものでした。「私たちは、Unicoinとその幹部が、トークンが発行されたときに、貴重な不動産保有の国際ポートフォリオを含む現実世界の資産に裏打ちされるという架空の約束で、何千人もの投資家を搾取したと主張しています」と、SECの執行部門のアソシエイトディレクターであるMark Cave氏は述べています。「しかし、私たちが主張するように、不動産資産は会社が主張するもののほんの一部の価値しかなく、会社の権利証明書の販売の大部分は幻想でした。」「ユニコインの最高幹部は詐欺を行ったとされており、今日の行動は彼らの行動に対する責任を求めるものです」とケイブは付け加えました。SECの訴状によると、UnicoinとKonanykhinは、未登録のオファーや権利証明書の販売に関与し、連邦証券法にも違反しました。コナニキンは、「より良い価格を提供し、登録要件の免除を危険にさらすことを避けるために、会社が募集への参加を禁じていた投資家をターゲットにする」ために、3790万枚以上の権利証明書を提供および販売したとされています。規制当局は、Unicoin、Konanykhin、Moschini、Dominguezに対して「恒久的な差止命令による救済、不正に得た利益の没収、および民事罰」を求めているほか、Konanykhin、Moschini、Dominguezが将来、公開企業の役員または取締役を務めることを禁止する命令を求めています。SECはまた、Unicoinの顧問弁護士であるRichard Devlin氏を、Unicoinが権利証明書とUnicoin株を提供および販売するために使用した私募覚書に同様の虚偽記載を怠ったことにより、連邦証券法の不正防止規定に違反したとして起訴しました。しかし、デブリンは和解し、SECの主張を認めも否定もせずに、恒久的な差止命令による救済と37,500ドルの民事罰を与える最終判決に同意しました。視聴：ブロックチェーン規制の障害に対する解決策を分析する
SECがUnicoinを1億1000万ドルの詐欺で起訴
火曜日、米国証券取引委員会は、ニューヨーク市に拠点を置くデジタル資産会社ユニコインとその最高経営責任者3人を、1億1,000万ドルの詐欺で5,000人の投資家をだまし取ったとして(SEC)起訴しました。
SECは、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出した訴状の中で、Unicoin, Inc.、そのCEO兼取締役会長のAlex Konanykhin氏、元社長で現取締役のSilvina Moschini氏、元最高投資責任者のAlex Dominguez氏が連邦証券法の不正防止規定に違反したと主張しました。
規制当局によると、被告は「Unicoinトークンと呼ばれる暗号資産を受け取る権利を譲渡したとされる証明書の募集と、Unicoin, Inc.の普通株式の提供において、虚偽で誤解を招くような発言」をしたとのことです。
コナニキンとユニコインは、証券法の登録規定に違反した罪でも起訴され、コナニキンはユニコインの特定の不正防止違反の支配者として起訴されました。
ユニコインは、2022年に新興成長企業の株式に関連付けられた資産担保トークンとして設立されました。それは、規制された透明性のあるボラティリティの高いデジタル資産の代替品として宣伝され、同社は「米国基準に独自に整合し、不動産および高成長ポテンシャル企業の株式に裏打ちされている次世代企業」として際立っていると主張しています。
とりわけ、Unicoinとその幹部は、主要空港の広告、ニューヨーク市のタクシー数千台、テレビやソーシャルメディアなど、安全で安定し、収益性の高い「次世代」デジタル資産への投資として描かれた虚偽の誤解を招くような記述を通じて、5,000人以上の投資家に権利証明書を購入するよう説得したとされています。
虚偽の主張には、権利証明書の基礎となるUnicoinトークンが、IPO前の企業の数十億ドルの不動産および株式持分によって「資産担保」されているというものが含まれていましたが、SECによると、実際にはUnicoinの資産はその金額のごく一部以上の価値はありませんでした。
規制当局が強調したその他の虚偽の主張は、同社が1億1000万ドル以下を調達したのに、30億ドル以上の権利証明書を販売したこと、および権利証明書とUnicoinトークンが「SEC登録」または「米国登録」されていないときに「米国登録」されたというものでした。 「私たちは、Unicoinとその幹部が、トークンが発行されたときに、貴重な不動産保有の国際ポートフォリオを含む現実世界の資産に裏打ちされるという架空の約束で、何千人もの投資家を搾取したと主張しています」と、SECの執行部門のアソシエイトディレクターであるMark Cave氏は述べています。「しかし、私たちが主張するように、不動産資産は会社が主張するもののほんの一部の価値しかなく、会社の権利証明書の販売の大部分は幻想でした。」
「ユニコインの最高幹部は詐欺を行ったとされており、今日の行動は彼らの行動に対する責任を求めるものです」とケイブは付け加えました。
SECの訴状によると、UnicoinとKonanykhinは、未登録のオファーや権利証明書の販売に関与し、連邦証券法にも違反しました。コナニキンは、「より良い価格を提供し、登録要件の免除を危険にさらすことを避けるために、会社が募集への参加を禁じていた投資家をターゲットにする」ために、3790万枚以上の権利証明書を提供および販売したとされています。
規制当局は、Unicoin、Konanykhin、Moschini、Dominguezに対して「恒久的な差止命令による救済、不正に得た利益の没収、および民事罰」を求めているほか、Konanykhin、Moschini、Dominguezが将来、公開企業の役員または取締役を務めることを禁止する命令を求めています。
SECはまた、Unicoinの顧問弁護士であるRichard Devlin氏を、Unicoinが権利証明書とUnicoin株を提供および販売するために使用した私募覚書に同様の虚偽記載を怠ったことにより、連邦証券法の不正防止規定に違反したとして起訴しました。
しかし、デブリンは和解し、SECの主張を認めも否定もせずに、恒久的な差止命令による救済と37,500ドルの民事罰を与える最終判決に同意しました。
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