El martes, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) (SEC) acusado a la empresa de activos digitales Unicoin, con sede en la ciudad de Nueva York, y a tres de sus principales ejecutivos de defraudar a 5,000 inversores en una estafa de USD 110 millones.
En su demanda, presentada ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, la SEC alegó que Unicoin, Inc., su CEO y presidente de la junta, Alex Konanykhin, la ex presidenta y actual miembro de la junta, Silvina Moschini, y el ex director de inversiones, Alex Domínguez, violaron las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores.
Según el regulador, los acusados hicieron “declaraciones falsas y engañosas en una oferta de certificados que supuestamente transmitían derechos para recibir activos digitales llamados tokens Unicoin y una oferta de acciones ordinarias de Unicoin, Inc.”
Konanykhin y Unicoin también fueron acusados de violar las disposiciones de registro de la Ley de Valores, y Konanykhin como persona de control para algunas de las violaciones antifraude de Unicoin.
Unicoin se fundó en 2022 como un token respaldado por activos vinculado a la participación en acciones de empresas de crecimiento emergente. Se promocionó como una alternativa regulada y transparente a los activos digitales volátiles, y la empresa afirmó destacar como "una empresa de próxima generación alineada de forma única con los estándares de EE. UU., respaldada por participaciones inmobiliarias y de capital en empresas de alto potencial de crecimiento".
Entre otras cosas, se alega que Unicoin y sus ejecutivos convencieron a más de 5,000 inversores para comprar certificados de derechos a través de declaraciones falsas y engañosas, incluidas en anuncios en aeropuertos importantes, en miles de taxis de la ciudad de Nueva York, y en televisión y redes sociales, que los presentaban como inversiones en activos digitales "de próxima generación" seguros, estables y rentables.
Las afirmaciones falsas incluían que los tokens de Unicoin que respaldaban los certificados de derechos estaban “respaldados por activos” por miles de millones de dólares en bienes raíces e intereses en acciones de empresas previas a la OPI, cuando de hecho los activos de Unicoin nunca valieron más que una pequeña fracción de esa cantidad, según la SEC.
Otras afirmaciones falsas destacadas por el regulador fueron que la compañía había vendido más de $3 mil millones en certificados de derechos, cuando no recaudó más de $110 millones, y que los certificados de derechos y los tokens Unicoin estaban “registrados en la SEC” o “registrados en EE. UU.” cuando no lo estaban.
"Alegamos que Unicoin y sus ejecutivos explotaron a miles de inversores con promesas ficticias de que sus tokens, cuando se emitieran, estarían respaldados por activos del mundo real, incluida una cartera internacional de valiosas tenencias inmobiliarias", dijo Mark Cave, director asociado de la División de Cumplimiento de la SEC. "Pero como alegamos, los activos inmobiliarios valían una mera fracción de lo que la empresa afirmaba, y la mayoría de las ventas de certificados de derechos de la empresa eran ilusorias".
"Se alega que los ejecutivos de más alto rango de Unicoin perpetuaron el fraude, y la acción de hoy busca la rendición de cuentas por su conducta", agregó Cave.
Según la denuncia de la SEC, Unicoin y Konanykhin también violaron las leyes federales de valores al participar en ofertas y ventas no registradas de certificados de derechos. Konanykhin supuestamente ofreció y vendió más de 37,9 millones de sus certificados de derechos, "para ofrecer mejores precios y dirigirse a inversores a los que la compañía había prohibido participar en la oferta para evitar poner en peligro su exención a los requisitos de registro".
El regulador busca "medidas cautelares permanentes, devolución de ganancias mal habidas con intereses previos al juicio y sanciones civiles" contra Unicoin, Konanykhin, Moschini y Domínguez, así como una orden que impida que Konanykhin, Moschini y Domínguez se desempeñen como funcionarios o directores de empresas públicas en el futuro.
La SEC también acusó al abogado general de Unicoin, Richard Devlin, de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores al hacer negligentemente declaraciones erróneas similares en los memorandos de colocación privada que Unicoin utilizó para ofrecer y vender certificados de derechos y acciones de Unicoin.
Sin embargo, Devlin llegó a un acuerdo y dio su consentimiento a una sentencia definitiva que proporciona medidas cautelares permanentes y una multa civil de $37,500 sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC.
Mira: Desglosando soluciones a los obstáculos de la regulación blockchain
Ver originales
El contenido es solo de referencia, no una solicitud u oferta. No se proporciona asesoramiento fiscal, legal ni de inversión. Consulte el Descargo de responsabilidad para obtener más información sobre los riesgos.
SEC acusa a Unicoin de fraude de $110 millones
El martes, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) (SEC) acusado a la empresa de activos digitales Unicoin, con sede en la ciudad de Nueva York, y a tres de sus principales ejecutivos de defraudar a 5,000 inversores en una estafa de USD 110 millones.
En su demanda, presentada ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, la SEC alegó que Unicoin, Inc., su CEO y presidente de la junta, Alex Konanykhin, la ex presidenta y actual miembro de la junta, Silvina Moschini, y el ex director de inversiones, Alex Domínguez, violaron las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores.
Según el regulador, los acusados hicieron “declaraciones falsas y engañosas en una oferta de certificados que supuestamente transmitían derechos para recibir activos digitales llamados tokens Unicoin y una oferta de acciones ordinarias de Unicoin, Inc.”
Konanykhin y Unicoin también fueron acusados de violar las disposiciones de registro de la Ley de Valores, y Konanykhin como persona de control para algunas de las violaciones antifraude de Unicoin.
Unicoin se fundó en 2022 como un token respaldado por activos vinculado a la participación en acciones de empresas de crecimiento emergente. Se promocionó como una alternativa regulada y transparente a los activos digitales volátiles, y la empresa afirmó destacar como "una empresa de próxima generación alineada de forma única con los estándares de EE. UU., respaldada por participaciones inmobiliarias y de capital en empresas de alto potencial de crecimiento".
Entre otras cosas, se alega que Unicoin y sus ejecutivos convencieron a más de 5,000 inversores para comprar certificados de derechos a través de declaraciones falsas y engañosas, incluidas en anuncios en aeropuertos importantes, en miles de taxis de la ciudad de Nueva York, y en televisión y redes sociales, que los presentaban como inversiones en activos digitales "de próxima generación" seguros, estables y rentables.
Las afirmaciones falsas incluían que los tokens de Unicoin que respaldaban los certificados de derechos estaban “respaldados por activos” por miles de millones de dólares en bienes raíces e intereses en acciones de empresas previas a la OPI, cuando de hecho los activos de Unicoin nunca valieron más que una pequeña fracción de esa cantidad, según la SEC.
Otras afirmaciones falsas destacadas por el regulador fueron que la compañía había vendido más de $3 mil millones en certificados de derechos, cuando no recaudó más de $110 millones, y que los certificados de derechos y los tokens Unicoin estaban “registrados en la SEC” o “registrados en EE. UU.” cuando no lo estaban. "Alegamos que Unicoin y sus ejecutivos explotaron a miles de inversores con promesas ficticias de que sus tokens, cuando se emitieran, estarían respaldados por activos del mundo real, incluida una cartera internacional de valiosas tenencias inmobiliarias", dijo Mark Cave, director asociado de la División de Cumplimiento de la SEC. "Pero como alegamos, los activos inmobiliarios valían una mera fracción de lo que la empresa afirmaba, y la mayoría de las ventas de certificados de derechos de la empresa eran ilusorias".
"Se alega que los ejecutivos de más alto rango de Unicoin perpetuaron el fraude, y la acción de hoy busca la rendición de cuentas por su conducta", agregó Cave.
Según la denuncia de la SEC, Unicoin y Konanykhin también violaron las leyes federales de valores al participar en ofertas y ventas no registradas de certificados de derechos. Konanykhin supuestamente ofreció y vendió más de 37,9 millones de sus certificados de derechos, "para ofrecer mejores precios y dirigirse a inversores a los que la compañía había prohibido participar en la oferta para evitar poner en peligro su exención a los requisitos de registro".
El regulador busca "medidas cautelares permanentes, devolución de ganancias mal habidas con intereses previos al juicio y sanciones civiles" contra Unicoin, Konanykhin, Moschini y Domínguez, así como una orden que impida que Konanykhin, Moschini y Domínguez se desempeñen como funcionarios o directores de empresas públicas en el futuro.
La SEC también acusó al abogado general de Unicoin, Richard Devlin, de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores al hacer negligentemente declaraciones erróneas similares en los memorandos de colocación privada que Unicoin utilizó para ofrecer y vender certificados de derechos y acciones de Unicoin.
Sin embargo, Devlin llegó a un acuerdo y dio su consentimiento a una sentencia definitiva que proporciona medidas cautelares permanentes y una multa civil de $37,500 sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC.
Mira: Desglosando soluciones a los obstáculos de la regulación blockchain